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上海金山经纬化工有限公司生产二甲基乙酰胺、新洁尔灭、十六十八叔胺、十六烷基三甲基溴化铵、十六烷基三甲基氯化铵、十八烷基三甲基氯化铵、十二烷基二甲基氧化胺、十二烷基二甲基甜菜碱
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十二叔胺、十二十四叔胺、十四叔胺、十六叔胺、十六十八叔胺、十八十六叔胺、十八叔胺、二甲基乙酰胺、邻苯二甲酸二甲酯、邻苯二甲酸二乙酯、三醋酸甘油酯、新洁尔灭、洁尔灭、工业洁尔灭、1227杀菌剂、杀菌灭藻剂1427、十二烷基。
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中欧鼎利分级债券型证券投资基金2016年年度报告摘要

  发布于 2022-01-09   阅读()  

  》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)于2016年5月1日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  中欧基金管理有限公司(中欧基金) 基金管理人、基金销售机构  中信银行股份有限公司(中信银行) 基金托管人、基金销售机构  国都证券股份有限公司(国都证券) 基金管理人的股东、基金销售机构  万盛基业投资有限责任公司(万盛基业) 基金管理人的股东  北京百骏投资有限公司(北京百骏) 基金管理人的股东  UnionediBancheItalianeS.p.a(意大利意联银行) 基金管理人的股东  上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)(上海睦亿合伙) 基金管理人的股东  中欧盛世资产管理(上海)有限公司(中欧盛世资管) 基金管理人的控股子公司  钱滚滚财富投资管理(上海)有限公司(钱滚滚财富) 基金管理人的控股子公司  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年01月01日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年01月01日至2015年12月31日   成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例  国都证券 696,996,748.33 26.99% 2,217,756.78 0.34%   7.4.8.1.2权证交易 无。 7.4.8.1.3债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年01月01日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年01月01日至2015年12月31日   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例  国都证券 570,592,177.14 56.64% 127,366,079.81 10.19%   7.4.8.1.4债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年01月01日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年01月01日至2015年12月31日   成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例  国都证券 6,782,100,000.00 40.93% 221,400,000.00 1.08%   7.4.8.1.5应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年01月01日至2016年12月31日   当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国都证券 649,113.58 26.99%  -  关联方名称 上年度可比期间 2015年01月01日至2015年12月31日   当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国都证券 2,019.03 0.33%  -  注:1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年01月01日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年01月01日至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 3,620,509.14 3,228,302.71  其中:支付销售机构的客户维护费 94,786.27 72,274.51  注:支付基金管理人中欧基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.70%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.70%/当年天数。 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年01月01日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年01月01日至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 1,034,431.21 922,372.22  注:支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2016年01月01日至2016年12月31日   中欧鼎利分级债券 中欧鼎利分级债券A 中欧鼎利分级债券B 合计  基金合同生效日持有的基金份额 - - - -  报告期初持有的基金份额 - - - -  报告期间申购/买入总份额 - - - -  报告期间因拆分变动份额 - - - -  减:报告期间赎回/卖出总份额 - - - -  报告期末持有的基金份额 - - - -  报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 - - - -  项目 上年度可比期间 2015年01月01日至2015年12月31日   中欧鼎利分级债券 中欧鼎利分级债券A 中欧鼎利分级债券B 合计  基金合同生效日持有的基金份额 - - - -  报告期初持有的基金份额 519,427.51 - - 519,427.51  报告期间申购/买入总份额 - - - -  报告期间因拆分变动份额 - - - -  减:报告期间赎回/卖出总份额 519,427.51 - - 519,427.51  报告期末持有的基金份额 - - - -  报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 - - - -  注:基金管理人中欧基金管理有限公司在上年度可比期间赎回本基金的交易委托国都证券办理,赎回份额为519,427.51份,适用的赎回费费率符合本基金招募说明书列示费率。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年01月01日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年01月01日至2015年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中信银行股份有限公司 3,077,981.96 131,365.58 784,822.43 248,393.60  注:本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9期末(2016年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量 (股) 期末 成本总额 期末 估值总额  000166 申万宏源 2016-12-21 筹划重大事项 6.25 2017-01-26 6.29 4,490 29,054.91 28,062.50   7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 于本报告期末,本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 于本期末,本基金无交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2016年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为22,772,131.98元,第二层次311,919,546.40元,属于第三层次的余额为20,004,111.78元(2015年12月31日:属于第一层次的余额为25,370,295.76元,第二层次710,873,190.92元,属于第三层次的余额为20,004,111.78元)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 本期第三层次资产变动如下:  交易性金融资产     资产支持证券投资        2015年12月31日   20,004,111.78   购买   -   出售   -   转入第三层级   -   转出第三层级   -   当期利得或损失总额   -   -计入损益的利得或损失   -   2016年12月31日   20,004,111.78      -   2016年12月31日仍持有的资产计入2016年度损益的未实现利得或损失的变动 ——公允价值变动损益       上年度可比期间第三层次资产变动如下: 交易性金融资产 ——资产支持证券投资     2015年1月1日  -  购买  38,004,111.78  出售  -18,000,000.00  转入第三层级  -  转出第三层级  -  当期利得或损失总额  -  计入损益的利得或损失  -  2015年12月31日  20,004,111.78      2015年12月31日扔持有的资产计入 2015年度损益的未实现利得或损失的变动 ——公允价值变动损益  -   注:出售包含提前还本。 计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。  公允价值  估值技术  不可观察输入值        名称  范围/加权平均值  与公允价值之间的关系  日期 交易性金融资产           2016/12/31 资产支持证券投资 20,004,111.78  现金流量折现法  折现率  6.08-8.10%  负相关   (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2016年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12月31日:同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 22,800,194.48 6.21   其中:股票 22,800,194.48 6.21  2 固定收益投资 331,895,595.68 90.39   其中:债券 301,909,483.90 82.22   资产支持证券 29,986,111.78 8.17  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 6,955,396.87 1.89  7 其他各项资产 5,533,242.66 1.51  8 合计 367,184,429.69 100.00   8.2报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 8.2.1.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 19,416.30 0.01  B 采矿业 1,989,839.62 0.55  C 制造业 6,082,757.89 1.67  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 21,522.00 0.01  E 建筑业 2,871,453.00 0.79  F 批发和零售业 6,005,813.87 1.65  G 交通运输、仓储和邮政业 82,372.20 0.02  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -  J 金融业 5,242,501.83 1.44  K 房地产业 5,198.33 -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 468,505.44 0.13  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 10,814.00 -  S 综合 - -   合计 22,800,194.48 6.25  8.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 000026 飞亚达A 437,500 5,993,750.00 1.64  2 601169 北京银行 521,279 5,087,683.04 1.39  3 000498 山东路桥 362,100 2,871,453.00 0.79  4 600519 贵州茅台 6,200 2,071,730.00 0.57  5 601339 百隆东方 168,718 1,052,800.32 0.29  6 600104 上汽集团 43,800 1,027,110.00 0.28  7 601225 陕西煤业 207,000 1,003,950.00 0.28  8 002078 太阳纸业 149,000 995,320.00 0.27  9 600489 中金黄金 81,400 984,126.00 0.27  10 002394 联发股份 37,500 663,000.00 0.18  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于网站的年度报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600489 中金黄金 54,228,809.00 8.26  2 600547 山东黄金 43,404,548.16 6.61  3 600104 上汽集团 28,142,115.49 4.29  4 600837 海通证券 27,082,855.21 4.13  5 600188 兖州煤业 26,706,950.66 4.07  6 600887 伊利股份 26,705,087.11 4.07  7 601318 中国平安 25,990,527.23 3.96  8 601766 中国中车 25,968,354.42 3.96  9 601601 中国太保 25,890,637.44 3.94  10 600036 招商银行 25,331,139.27 3.86  11 601169 北京银行 23,238,565.73 3.54  12 600219 南山铝业 22,993,041.45 3.50  13 601989 中国重工 22,120,149.55 3.37  14 601668 中国建筑 21,888,457.15 3.33  15 601328 交通银行 21,847,560.24 3.33  16 601166 兴业银行 21,338,008.63 3.25  17 000937 冀中能源 20,533,718.14 3.13  18 600519 贵州茅台 20,049,095.20 3.05  19 600016 民生银行 19,927,355.51 3.04  20 601158 重庆水务 18,555,721.41 2.83  21 000156 华数传媒 18,495,980.93 2.82  22 600998 九州通 18,337,001.43 2.79  23 600048 保利地产 18,154,124.58 2.77  24 600350 山东高速 18,068,243.59 2.75  25 000539 粤电力A 18,060,911.28 2.75  26 601231 环旭电子 18,055,592.55 2.75  27 601288 农业银行 15,999,192.00 2.44  28 601398 工商银行 15,975,598.83 2.43  29 601988 中国银行 15,363,567.00 2.34  30 601225 陕西煤业 14,785,663.96 2.25  31 002399 海普瑞 14,704,566.83 2.24  32 603885 吉祥航空 14,208,407.50 2.16  33 000807 云铝股份 14,085,225.57 2.15  注:买入金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600489 中金黄金 53,871,499.19 8.21  2 600547 山东黄金 44,938,981.42 6.85  3 600104 上汽集团 27,544,864.50 4.20  4 600837 海通证券 27,029,476.36 4.12  5 600188 兖州煤业 26,675,346.37 4.06  6 600887 伊利股份 26,649,530.07 4.06  7 601601 中国太保 26,065,657.07 3.97  8 601766 中国中车 25,913,260.56 3.95  9 601318 中国平安 25,883,699.29 3.94  10 600036 招商银行 25,379,878.40 3.87  11 600219 南山铝业 23,501,380.92 3.58  12 601989 中国重工 22,188,784.61 3.38  13 601668 中国建筑 21,881,228.32 3.33  14 601328 交通银行 21,850,345.58 3.33  15 601166 兴业银行 21,371,406.55 3.26  16 000937 冀中能源 20,589,764.50 3.14  17 600016 民生银行 20,084,671.47 3.06  18 601158 重庆水务 18,612,089.43 2.84  19 000156 华数传媒 18,586,637.07 2.83  20 601169 北京银行 18,312,861.73 2.79  21 600998 九州通 18,264,818.78 2.78  22 601231 环旭电子 18,122,544.58 2.76  23 600350 山东高速 18,096,288.14 2.76  24 000539 粤电力A 18,089,448.12 2.76  25 600519 贵州茅台 17,985,490.31 2.74  26 600048 保利地产 17,915,886.64 2.73  27 601288 农业银行 15,970,147.46 2.43  28 601398 工商银行 15,964,693.90 2.43  29 601988 中国银行 15,341,135.20 2.34  30 002399 海普瑞 14,821,908.99 2.26  31 603885 吉祥航空 14,215,113.64 2.17  32 000807 云铝股份 13,444,893.28 2.05  33 601225 陕西煤业 13,433,381.65 2.05  注:卖出金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,289,564,775.58  卖出股票收入(成交)总额 1,292,912,026.00  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 21,503,897.50 5.89  2 央行票据 - -  3 金融债券 - -   其中:政策性金融债 - -  4 企业债券 136,325,086.40 37.36  5 企业短期融资券 49,773,000.00 13.64  6 中期票据 94,307,500.00 25.85  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 301,909,483.90 82.74   8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 041666012 16江铜CP001 200,000 19,876,000.00 5.45  2 101660022 16吉利MTN001 200,000 19,782,000.00 5.42  3 101652035 16新希望MTN002 200,000 19,528,000.00 5.35  4 019533 16国债05 190,000 19,000,000.00 5.21  5 136616 16上实01 150,000 14,526,000.00 3.98   8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 金额单位:人民币元 序号 证券代码 证券名称 数量 (份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 119163 15中和1A 100,000.00 10,000,000.00 2.74  2 G89238 16苏元1A1 100,000.00 9,982,000.00 2.74  3 123708 15环球1B 80,000.00 8,000,000.00 2.19  4 119164 15中和1B 20,000.00 2,004,111.78 0.55   8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.11.3本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.12投资组合报告附注 8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 390,061.37  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 5,143,181.29  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 5,533,242.66   8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额 级别 持有人户数 (户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有 份额 占总份额 比例 持有 份额 占总份额 比例  中欧鼎利分级债券 429 608,133.72 252,188,388.11 96.66% 8,700,976.51 3.34%  中欧鼎利分级债券A 131 127,450.26 15,147,148.00 90.72% 1,548,836.00 9.28%  中欧鼎利分级债券B 120 59,628.52 6,878,886.00 96.14% 276,536.00 3.86%  合计 680 418,736.43 274,214,422.11 96.30% 10,526,348.51 3.70%   9.2期末上市基金前十名持有人 中欧鼎利分级债券A 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例  1 中国对外经济贸易信托有限公司-光大稳健1号信托计划 7,803,384.00 46.74%  2 中国对外经济贸易信托有限公司-资产配置固定收益信托 7,220,884.00 43.25%  3 罗玉梅 425,200.00 2.55%  4 曹春荣 223,110.00 1.34%  5 李霞 130,695.00 0.78%  6 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 100,134.00 0.60%  7 张楚帆 100,000.00 0.60%  8 冯双红 97,000.00 0.58%  9 张林娣 81,276.00 0.49%  10 蒋咏 51,060.00 0.31%  中欧鼎利分级债券B 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例  1 中国对外经济贸易信托有限公司-光大稳健1号信托计划 3,344,307.00 46.74%  2 中国对外经济贸易信托有限公司-资产配置固定收益信托 3,340,751.00 46.69%  3 北京斯诺波资产管理有限公司-私募工场雪球工程师1号私募证 193,828.00 2.71%  4 吴云虎 35,200.00 0.49%  5 朱敏超 30,000.00 0.42%  6 朱斌 16,100.00 0.23%  7 吴秉静 14,100.00 0.20%  8 方宝玉 13,043.00 0.18%  9 何聪兰 12,871.00 0.18%  10 余强春 11,300.00 0.16%   9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 截至本报告期末,基金管理人的从业人员未持有本基金。 9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 截至本报告期末,基金管理人的从业人员未持有本基金。 §10开放式基金份额变动 单位:份 中欧鼎利分级债券 中欧鼎利分级债券A 中欧鼎利分级债券B  基金合同生效日(2011年06月16日)基金份额总额 781,957,028.74 65,310,258.00 27,990,111.00  本报告期期初基金份额总额 498,916,311.71 16,829,922.00 7,212,824.00  本报告期基金总申购份额 397,060,792.70 - -  减:本报告期基金总赎回份额 635,279,079.79 - -  本报告期基金拆分变动份额 191,340.00 -133,938.00 -57,402.00  本报告期期末基金份额总额 260,889,364.62 16,695,984.00 7,155,422.00  注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。拆分变动份额为本基金三级份额之间的配对转换及份额折算的份额。 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 11.2.1基金管理人的重大人事变动 本报告期内,基金管理人于2016年5月7日发布公告,卞玺云女士自2016年5月7日起担任中欧基金管理有限公司督察长职务。相关变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关手续并向中国证监会和上海证监局报告。 11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,经中信银行股份有限公司董事会会议审议通过以下事项:任命李庆萍女士为本行董事长,任命孙德顺先生为本行行长,以上任职资格于2016年7月20日获中国银监会批复核准。 2016年8月6日,中信银行股份有限公司发布变更法定代表人的公告:“中信银行股份有限公司(“本行”)收到北京市工商行政管理局重新核发的《营业执照》,本行已完成法定代表人变更的工商登记手续,自2016年8月1日起,本行法定代表人由常振明先生变更为李庆萍女士。” 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。本年度应支付给所聘任的会计师事务所审计费用为60,000.00元人民币。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票 成交总额比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   兴业证券 1 1,181,425,114.27 45.75% 1,100,260.29 45.75%   国都证券 1 696,996,748.33 26.99% 649,113.58 26.99%   广发证券 1 581,825,992.65 22.53% 541,856.51 22.53%   光大证券 1 122,228,946.33 4.73% 113,832.32 4.73%   注:1、根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并由公司董事会授权管理层批准。 2、本报告期内,本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额比例 成交金额 占当期债券回购成交总额比例 成交金额 占当期权证 成交总额比例  兴业证券 277,808,714.46 27.58% 8,762,900,000 52.88% - -  国都证券 570,592,177.14 56.64% 6,782,100,000 40.93% - -  广发证券 143,732,898.16 14.27% 933,500,000 5.63% - -  光大证券 15,251,689.35 1.51% 93,223,000 0.56% - -  注:1、根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并由公司董事会授权管理层批准。 2、本报告期内,本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。 中欧基金管理有限公司 二〇一七年三月三十一日